2012年05月31日 星期四
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辖区合规监察员电子证书平台上线运行
发布时间:2018-05-30 字号:T|T

彩票东方6加1 www.x2i2.cn 今年以来,协会进一步强化自律管理职能,围绕证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的正式实施和福建证监局有关工作指引要求,对2010年以来取得辖区合规监察员资格的人员信息进行全面梳理,并在此基础上开发了辖区合规监察员电子证书平台,以实现对证书有效期和相关人员后续培训的动态管理。目前,电子证书平台已正式上线运行。

为确保平台信息的真实准确,协会2010年以来持证人员信息进行了全面梳理,并在福州、泉州、南平3地累计举办了4期合规监察员后续教育培训考试。根据梳理情况及考试结果,264份过期失效证书通过协会网站公示作废,对877份有效证书在系统正式上线。目前,监管部门和会员单位均可通过合规监察员身份证号对证书进行实时查询,相关人员任职备案和后续教育的便利性大大提高。

此外,协会还着眼长效机制建设,修订完善了《福建辖区证券期货分支机构合规监察员资质管理办法》,明确了证书有效期管理和持证人员后续教育安排,同时进一步加大合规监察员考试频次。仅今年以来,新参加合规监察员考试人员就达250人,在广大从业人员中初步形成了“了解合规、践行合规”的良好氛围。

 

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