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专业委员会召开2018年第一次扩大会议
发布时间:2018-05-30 字号:T|T

彩票东方6加1 www.x2i2.cn 3月30日,协会合规风控专业委员会、纠纷调解委员会在华福证券国家级投教基地召开2018年第一次扩大会议。协会专业委员会委员以及福建证监局、福建省证券期货业协会有关人员共34人参加会议?;嵋樘教?018年合规专业委员会及纠纷调解委员会工作重点,分组讨论了《福建辖区投诉典型案例及类别投诉指引》与投资者适当性管理工作。

主任委员,兴业证券副总裁、首席风险官郑城美以《严监管高要求合规管理工作未来可期》为主题作履新发言,提出2018年合规专业委员会工作重点;副主任委员,华福证券首席风险官陈代全以《末端管控与员工行为管理》为主题与委员们交流了新监管环境下,证券分支机构末端管控、员工行为管理的重要性与管控难点。

会议讨论通过了《福建辖区证券经营机构临柜业务双录操作指引(试行)》、《福建辖区客户投诉处理流程指引(试行)》、《福建辖区证券经营机构规范设置信用账户佣金及费率业务的指引(试行)》、《2017年度投诉典型案例》。并对贯彻落实投资者适当性管理存在的难点和问题展开热烈讨论。

会议确定合规专业委员会下阶段工作重点:一是按时完成行业投诉典型案例及类别指引编写工作;二是开展辖区证券期货经营机构落实适当性管理情况的交流与调研,收集反映会员意见和建议;三是开展全辖合规监察员后续教育培训,提高合规管理人员专业能力。

 

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